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境外投资备案申请流程
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什么是ODI境外投资备案

ODI即境外投资备案，针对的是中国大陆的法人，也就是企业或公司，到境外投资时需要办理的，受理部门是商务局、发改委和外汇管理局，办理完成后，商务局发放《企业境外投资证书》，发改委发放一份批复。而且，根据对外投资金额的不同，投资国别的不同，审批权限也不同，大部分的备案是在省级部门完成，对于投资金额特别大和部分投资国别需要到商务部和国家发改委进行审批。

就是说境内企业想要把资金合理投资到海外，必须先和有关部门打好招呼，获得相关部门的同意，才能将钱汇出去。


为什么要做ODI境外投资备案

 


国家商务部门、发改委批准准


资金出境合规无风险


获取对外投资专项资金


企业境外上市无合规障碍

ODI新设所需资料

 

1、境内公司全体股东，法人签字盖章(自然人股东签字，法人股东盖章+该法人签字)

2、提供境外企业公司名称，章程(中外文电子版)

3、简述境外企业公司所经营项目内容

4、境内公司上一年度审计报告(需备案)

5、境内公司余额证明(大于投资额)

6、涉及签字盖章的(第1点)，提供身份证与营业执照扫描件

7、境内企业股权穿透图(需穿透至自然人)

ODI并购所需资料

 

1. 投资主体注册登记证明文件；

2. 追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图（最终实际控制人需标明国籍、证件号）；

3. 最新经审计的投资主体财务报表；

4. 投资主体投资决策文件；

5. 具有法律约束力的投资协议或类似文件；

6. 证明投资资金来源真实合规的支持性文件；

7. 境外投资真实性承诺书，随附所有签字人的身份证正反面复印件；

8. 收购标的在收购前和收购后的追溯至最终实际控制人的股权架构图；

9. 收购标的尽职调查报告；

10. 收购标的资产评估报告；

11. 收购标的财务审计报告；

12. 投资主体公共信用信息报告；

13. 《商务厅备案证书》原件扫描件；

14. 《投资主体公司章程或合伙协议》等；

15. 其他相关协议、报告、说明等（如有）。以上附件均需加盖公章确认，由第三方出具的材料以第三方中介机构盖章为准。

ODI备案办理流程

 

前期资料收集

 



商务部申请文件

 

1. 商务部备案申请表

2. 营业执照复印件盖章扫描件

3. 股东会决议(董事会决议)

4. 境外投资前期工作说明

5. 境外投资可行性研究报告

6. 资金来源情况说明

7. 投资环境评价分析

8. 境外投资真实性承诺书

9. 海外公司章程

10. 境外安全生产管理规定

11. 应急预案

12. 银行流水

13. 商务部门要求提供的材料(例如:合资协议)

ODI并购还需要准备尽职调查报告、资产评估报告、并购前期事项报告、股权收购协议等其他支撑材料

发改委审核文件

 

1. 投资主体注册登记证明文件;

2. 追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图;

3. 最新经审计的投资主体财务报表;

4. 投资主体投资决策文件;

5. 具有法律约束力的投资协议或无投资协议情况说明（并购、合资等项目需提交）；

6. 证明投资资金来源真实合规的支持性文件；

7. 境外投资真实性承诺书;

8. 投资主体公共信用信息报告;

9. 《投资主体公司章程或合伙协议》等；

10. 其他相关协议、报告、说明等（如有）。

第三方出具的材料以第三方中介机构盖章为准